监督和建议

监事会直接参与公司重要事务的决策，定期与董事会磋商科思创股份公司 (Covestro AG) 和科思创集团 (Covestro Group) 的战略一致性以及经营战略的实施情况。监事会主席负责协调工作并主持会议。

监事会与董事会进行定期讨论，随时了解经营政策、公司规划和战略。监事会负责批准年度预算和融资框架、科思创股份公司的财务报表和科思创集团的合并财务报表、以及综合管理报告；同时还会对审计员报告进行审阅。

根据其自身目标和德国法律，监事会需由比例为至少 30% 的女性以及至少 30% 的男性组成。此外，监事会的目标是确保其四分之三的成员和超过半数的股东代表具有足够的独立性。这一要求已满足。

监事会根据《德国公司治理准则》第 5.4.2 节中的建议评估成员的独立性。此外还考虑了在欧盟委员会 2005 年 2 月 15 日建议（2005/162/EC，附件 2）中给出的标准。

大多数监事会成员均具备科思创所从事化学或聚合物行业的丰富知识。成员们通过其工作或必要的继续教育获得这些行业知识。

监事会下设五个委员会：主席团、审计委员会、人力资源委员会、可持续发展委员会和提名委员会。监事会成员出席 2022 年监事会全委会及其委员会会议的平均出席率高于 96%。

监事会主席负责协调监事会的工作并主持会议。自从科思创成为一家独立公司后，这个职位一直由 Richard Pott 博士担任。

监事会定期根据调查问卷评估其工作成效。调查问卷包括会议筹备与执行、各委员会的工作以及信息提供情况。

有关科思创监事会的更多信息，请参阅 2023 年度报告。其中还包含有关监事会薪酬的详细信息。

出生年份：1953 年
国籍：德国

职位：
监事会主席
多个监事会成员

其他监事会成员资格，以及德国或外国公司类似监督机构的成员资格：
Covestro Deutschland AG 监事会主席⁴
Freudenberg SE 监事会成员⁴

自 2015 年 8 月起担任监事会成员

简历
Richard Pott 博士出生于 1953 年，在科隆大学获得物理学博士学位，并于 1984 年加入位于乌尔丁根的拜耳 Central Research Division。曾在公司各部门担任多个管理职位，2002 年至 2013 年成为拜耳股份公司理事会成员，负责战略和人力资源。他是拜耳股份公司的劳工总监，负责美洲、非洲和中东地区。他曾于 2009 年至 2024 年 3 月担任 SCHOTT AG 监事会成员；并于 2008 年 8 月至 2023 年 5 月担任科隆大学理事会主席。

Pott 现任 Covestro Deutschland AG 监事会成员（主席），以及 Freudenberg SE 监事会成员和审计委员会主席。

截至：2024 年 3 月

出生年份：1964
国籍：德国

职务：
科思创企业委员会总会主席
科思创乌丁根工厂企业委员会主席
科思创德国股份公司雇员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会副主席⁴

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Petra Kronen，1964 年出生，1980 年至 1982 年作为一名年轻的化学实验室技术员 (Chemielaborjungwerkerin)，在乌丁根拜耳股份公司实习。1982 年至 1991 年在乌丁根总厂研究部工作。1987 年入选拜耳股份公司企业委员会 (Betriebsrat) 成员，首次当选为总厂研究部管事 (Vertrauensfrau)。1991 年 5 月 1 日入选企业委员会全职成员。1997 年成为拜耳股份公司企业委员会副主席、总厂企业委员会 (Gesamtbetriebsrat)、总厂运营委员会 (Gesamtbetriebsausschuss) 和经济委员会 (Wirtschaftsausschuss) 成员。

1999 年，Petra Kronen 当选为拜耳股份公司（科思创 2015 年 9 月独立）乌丁根工厂的企业委员会主席，此后一直担任该职务。2000 年 7 月至 2017 年 9 月成为拜耳股份公司监事会成员；自2003 年 8 月起开始担任拜耳材料科技/科思创德国股份公司监事会成员（自2009 年 12 月 7 日起任副主席），科思创德国股份公司经济委员会成员（发言人）。自2016 年 5 月起开始担任科思创企业委员会总会主席。

此外，她还是 Bayer Beistandskasse 的监事会成员。

状态：2024 年 3 月

出生年份：1966
国籍：德国

职务：
各种监事会的成员

其他监事会成员；德国或外国公司中类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴
摩天宇航空发动机股份有限公司 (MTU AERO ENGINES AG) 监事会成员³
西门子能源公司 (Siemens Energy AG) 监事会成员³
西门子能源管理股份有限公司 (Siemens Energy Management GmbH) 监事会成员⁴
TÜV 南德意志集团 (TÜV SÜD AG) 监事会成员³

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Christine Maria Bortenlänger 博士，1966 年出生，从慕尼黑巴伐利亚联合银行 (Bayerische Vereinsbank AG) 学徒身份起步，1994 年开始在路德维希-马克西米利安-慕尼黑大学 (Ludwig-Maximilians-University in Munich)深造，主修经济学和工商管理。1996 年获得博士学位。她曾获得弗里德里希-艾伯特基金会 (Friedrich-Ebert-Foundation) 的奖学金。Bortenlänger 于 1996 年在慕尼黑与 Seebauer 博士及其合伙人共同开创职业生涯，担任金融服务部门高级顾问。此前她曾在多个项目中担任经理，包括在巴伐利亚联合银行的电子商务网络/电子商务项目，以及在德国研究委员会 (German Research Council) 的一个国际研究项目。

1998 年 7 月，Bortenlänger 加入慕尼黑证券交易所，担任副总经理，负责市场营销和公共关系。2000 年至 2012 年间成为 Bayerische Börse AG 的执行董事会成员、慕尼黑证券交易所的董事总经理。她当时主要负责客户服务、营销和销售、市场政策、公共关系、组织和信息技术。
Bortenlänger 从 2012 年 9 月 1 日到 2024 年 6 月 30 日担任德国法兰克福德国股份公司协会（Deutsches Aktieninstitut e.V.）的首席执行官。Bortenlänger 目前是多个监事会和监督机构的成员。

状态：2024 年 7 月

出生年份：1967
国籍：德国

职位：
科思创德国股份公司和科思创集团管理员工委员会主席
科思创德国股份公司管理型员工

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴

自 2022 年 4 月起开始担任监事会成员

个人简历
Christoph Gürtler 博士出生于 1967 年，曾在波恩和柏林学习化学，并在美国剑桥麻省理工学院从事博士后研究。他于 1997 年在拜耳股份公司的总厂研究部开始了他的职业生涯。1999 年，Gürtler 调任至涂料原材料和特种领域业务部门，并在那里担任过多个研发职位。2007 年至 2015 年，他担任聚氨酯工艺研究中催化和可持续化学部门的负责人，专注于与外部研发合作伙伴合作。2015 年至 2017 年，他进一步扩大了该团队在聚氨酯创新领域的技术开发和孵化。2017 年至 2021 年，他作为副总裁领导科思创德国股份公司创新部门的产品和工艺开发部。2021 年至 2023 年，他担任科思创集团创新部门全球产业学术界合作负责人。自 2023 年以来，他负责创新和可持续发展部门的特殊项目。

他自 2006 年起成为科思创德国股份公司（前拜耳材料科技股份公司）科思创管理员工委员会的成员，并自 2022 年 4 月起担任该委员会主席。

Gürtler 是多个科学顾问委员会和组织的成员，例如，Dechema 和 Nova Institute，他还是 VAA 化学经理执行委员会成员。

状态：2024 年 3 月

出生年份：1977
国籍：德国

职务：
IGBCE 执行委员会成员

其他监事会成员资格及德国或外国公司类似监督机构成员资格：
Covestro Deutschland AG⁴ 监事会成员
Mitteldeutschen Braunkohlegesellschaft⁴ (Mibrag) 监事会副主席
Lausitz Energie Bergbau AG⁴ (LEAG) 监事会副主席
CHEMIE Pensionsfonds AG⁴ 监事会主席

自 2024 年 5 月起开始担任监事会成员

简历
Oliver Heinrich 出生于 1977 年。中学毕业后，Heinrich 于 1993 年至 1996 年在巴斯夫施瓦茨海德完成了过程控制电子技术员的学徒期，并在该领域工作到 2002 年。在此期间，他曾担任 JAV 主席，后又担任劳资委员会成员和车间代表主席。此外，他还是地区、州和联邦各级 IGBCE 青年志愿者中的活跃分子。

2002 年，他在 IGBCE 接受了工会秘书培训。2003 年至 2007 年，Oliver Heinrich 担任北莱茵区工会秘书，2007 年至 2010 年担任杜塞尔多夫区工会秘书。2011 年至 2015 年，他担任柏林马克勃兰登堡区负责人。随后，他领导了 IGBCE 东北区长达八年之久。自 2023 年 9 月起，他一直是 IGBCE 执行委员会成员。

Oliver Heinrich 现任 Mitteldeutsche Braunkohlegesellschaft (Mibrag) 和 Lausitz Energie Bergbau AG (LEAG) 监事会副主席以及 CHEMIE Pensionsfonds AG 监事会主席。他曾担任 BASF Schwarzheide 监事会成员至 2024 年 8 月，并担任 Lausitz Energie Kraftwerke AG 监事会副主席至 2024 年 4 月。

他自 1998 年起成为社会民主党成员，自 2014 年起是卡格尔志愿消防队的活跃成员。

状态：2024 年 9 月

出生年份：1961
国籍：丹麦

职务：
多个监事会、管理机构和委员会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴
法兰克达能集团 (Danone SA) 独立董事³
法国赛诺菲集团 (Sanofi SA) 独立董事³
安联贸易董事会成员⁴

自2021 年 4 月起担任监事会成员

个人简历
Lise Kingo 拥有英国巴斯大学的责任与商业实践硕士学位以及丹麦奥尔胡斯大学的宗教和古希腊艺术学士学位。她还拥有哥本哈根商学院的市场经济学学士学位和法国 INSEAD 的国际董事证书。

Lise Kingo 于 1988 年加入诺和诺德，并在该公司任职超过 25 年。她曾担任多个国际商业职位，包括负责全球环境事务、健康与安全、内部审计、合规、人力资源、通信、品牌和可持续发展。2002 年，她被任命为执行副总裁、办公室主任和执行委员会成员。在公司任职期间，她在定义诺和诺德的可持续业务战略和强大的公司品牌方面发挥了关键作用。

2015 年，Lise Kingo 被任命为联合国全球契约的首席执行官兼执行董事，联合国全球契约是全球最大的可持续发展倡议，旨在通过普遍原则和联合国可持续发展目标，联合企业创造一个更美好的世界。2006 年至 2015 年，她还担任阿姆斯特丹自由大学的可持续发展和创新教授。

自 2020 年以来，Lise Kingo 一直是赛诺菲集团的专业独立董事，自 2022 年以来，她也一直是达能集团的专业独立董事。自 2024 年 6 月起，她担任安联贸易的董事会成员，该公司是安联集团的子公司。在她的职业生涯中，她曾在丹麦、英国、挪威、荷兰和美国担任过各种职务。

状态：2024 年 7 月

出生年份：1966
国籍：德国

职务：
科思创勒沃库森工厂企业委员会主席
科思创集团企业委员会主席
科思创企业委员会总会副主席
科思创德国股份公司雇员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Irena Küstner 出生于 1966 年，1989 年完成化学实验室助理专业培训。随后她在 PUR 业务部门的应用开发部门中担任多个岗位。此外，她还负责现场服务和实验室开发。

2005 年，Küstner 成为拜耳股份公司管事 (Vertrauensfrau)，2006 年成为拜耳股份公司企业委员会的豁免成员（拜耳材料科学区域代表 [Bereichsbetriebsrätin]）。自 2016 年以来，Küstner 在科思创勒沃库森工厂的企业委员会以及科思创集团企业委员会中担任领导工作，兼任科思创企业委员会总会的副主席。Since 2017 Küstner is member of the Board of Directors of Prononva BKK.

状态：2024 年 3 月

出生年份：1961
国籍：德国

职务：
德国矿业、化学和能源工业联盟北莱茵区（杜塞尔多夫）书记

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
拜耳股份公司监事会成员⁴
任赢创工业股份公司 (Bayer AG) 监事会成员³

自 2022 年 4 月起担任监事会成员

Frank Löllgen 博士于 1961 年出生，1978 年至 1981 年在勒沃库森的拜耳股份公司完成了化学实验室技术员的学徒期，并在其专业领域工作到 1985 年。1986 年，他以培训助理的身份开始了他的工会生涯，并从 1987 年起在化学、造纸和陶瓷工业联盟 (IG CPK) 和矿业、化学和能源工业联盟 IGBCE 的各个办事处和地区担任政治秘书、常务董事和地区经理。2011 年至 2014 年，他担任 IGBCE 第一事业部董事长办公室主任、总经理。2014 年，他被任命为 IGBCE 北莱茵区书记。

Frank Löllgen 是拜耳股份公司监事会成员，在 2022 年 5 月前，他还曾担任赢创工业股份公司监事会成员。

自 2019 年以来，他一直是经济、科学和社会合作伙伴咨询委员会的成员，以支持莱茵兰地区的结构变化，并于 2006 年到 2021 年担任爱尔福特联邦劳工法院的非职业法官。

状态：2024 年 3 月

出生年份：1966
国籍：德国

职位：
慕尼黑英飞凌科技股份有限公司 (Infineon Technologies AG) 首席财务官

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：

科思创德国股份公司监事会成员⁴
奥地利英飞凌科技股份有限公司监事会成员⁴（奥地利）
中国英飞凌科技有限公司董事会成员⁴（中国）
亚太地区英飞凌科技有限公司董事会成员⁴（（新加坡）
美洲英飞凌科技公司董事会成员⁴（美国）
Member of the Board of Directors, Infineon Technologies Japan K.K.⁴, Japan

自 2022 年 4 月起担任监事会成员

个人简历
Sven Schneider 于 1966 年出生，1995 年在林德集团 (Linde AG) 的财务部门开始了他的职业生涯。从 2000 年到 2019 年，他在林德集团担任领导职务，包括企业财务主管和集团财务主管，之后于 2016 年临时接任首席财务官一职。2017 年，他被任命为执行委员会成员和首席财务官。此外，他还在 2019 年前担任劳工处长和执行委员会发言人。

In 2019 he was appointed member of the Executive Board of Infineon Technologies AG, where he has been CFO responsible for Group Finance, Group Financial Controlling & Planning, Treasury, Taxes, Accounting, Consolidation & Reporting, Investor Relations, Compliance, Audit, Risk Management, Internal Controls since then.

Sven Schneider 拥有工商管理博士学位。完成银行学徒期后，他曾在雷根斯堡大学、南特大学（法国）和特里尔大学学习工商管理（商务管理学位）。随后，他获得了特里尔大学的工商管理博士学位。

状态：2024 年 3 月

出生年份：1955
国籍：德国

职务：
多个监事会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
科思创德国股份公司监事会成员⁴
MSPIE Deutschland and Zentraleuropa GmbH⁴ 监事会成员
法国 SPIE SA³ 董事

自2015 年 10 月起担任监事会成员

个人简历
Regine Stachelhaus 出生于 1955 年，曾在图宾根大学学习法律。她的职业生涯始于一家德国律师事务所。1984 年加入惠普公司，担任多个行政职位后于 2000 年至 2009 年升任董事总经理。2002 年 5 月，她被任命为德国成像和印刷集团的副总裁。2009 年，Stachelhaus 成为联合国儿童基金会德国委员会的执行秘书。2010 年被任命为德国意昂集团 (E.ON SE Germany) 人力资源主管和董事会成员，这是一家列入欧洲斯托克 50 指数 (EUROSTOXX 50 Index) 的知名能源公司。

从 2013 年 7 月至 2015 年 6 月，她一直担任意昂集团首席执行官的高级顾问。2013 年至 2019 年，她在哈特菲尔德 British Group ComputaCenter Ltd. 担任董事，并于 2017 年 2 月至 2022 年 2 月担任 Ceconomy AG（前 Metro Ag）监事会成员。自 2014 年起，她担任法国 SPIE SA 集团董事，并自 2015 年起担任 SPIE Deutschland und Zentraleuropa GmbH 监事会成员。2019 年 11 月，她被任命为纽伦堡莱尼集团 (Leoni AG) 的监事会成员。

自 2012 年以来，她一直是埃森哲基金会 (Accenture Foundation) 顾问委员会的成员。

此外，Stachelhaus 还是康斯坦茨大学理事会、富特旺根大学理事会和柏林 ESMT 商学院的成员，以及 Frauenhofer Institut 顾问委员会的成员。

状态：2024 年 3 月

出生年份：1966
国籍：德国

职务：
科思创布伦斯比特尔 (Brunsbüttel) 工厂企业委员会主席
科思创欧洲论坛成员
科思创德国股份公司雇员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
无

自2017 年 2 月起担任监事会成员

个人简历
Marc Stothfang 出生于 1966 年，1984 年加入拜耳股份公司布伦斯比特尔工厂，成功完成学徒培训后成为化学技术员 (Chemiefacharbeiter)。1988 年在勒沃库森的涂料部门完成分配的首个任务，随后回到布伦斯比特尔的 MDI 工厂工作。他在 1994 年加入布伦斯比特尔的 TDI 工厂，夺得“工匠大师”称号。

2002 年，Stothfang 当选为布伦斯比特尔工厂的企业委员会成员。自 2006 年起成为企业委员会的豁免成员，从 2009 年起开始担任布伦斯比特尔工厂的企业委员会主席。

状态：2024 年 3 月

出生年份：1957
国籍：英国

职务：
多个监事会成员

其他监事会成员，德国或外国公司类似监管机构成员：
Member of the Supervisory Board of Covestro Deutschland AG⁴
Non-Executive Director (Chair) of Johnson Matthey plc³, United Kingdom
Non-Executive Director of Akzo Nobel N.V.³, Netherlands

自 2020 年 7 月起担任监事会成员

个人简历
Patrick W. Thomas 出生于 1957 年，拥有牛津大学工程科学硕士学位。1979 年在英格兰的 ICI 开始职业生涯，曾在该公司担任过多个管理职位。1989 年至 1993 年间，他负责 ICI 在比利时的聚氨酯业务投资工作，随后成为首席执行官，负责欧洲、非洲和中东地区的聚氨酯业务。1997 年，他被任命为 ICI 聚氨酯的全球首席执行官。1999 年，Thomas 加入比利时的美国化学公司亨斯迈 (Huntsman)，担任聚氨酯、性能和先进材料总裁。之后，他加入亨斯迈国际有限责任公司 (Huntsman International LLC) 担任特种部门总裁。

2007 年至 2015 年间，他成为拜耳材料科技（科思创的前身公司）的首席执行官，该公司后从拜耳股份公司中剥离。2015 年至 2018 年 5 月，Thomas 一直担任科思创股份公司的首席执行官。

同期，他在 2016 年前还在英国天然气集团 (BG Group plc) 担任非执行董事。自 2017 年起，他担任 AkzoNobel NV 监事会成员，并自 2018 年起担任 Johnson Matthey plc 董事会主席。

目前他还是英国皇家工程学院和工程技术研究所的研究员。世界塑料理事会的创始人、CEFIC（欧洲化学工业理事会）董事会成员、欧洲塑料主席和 VCI（德国化学工业协会）董事会成员。

状态：2024 年 3 月

监事会委员会

批准年度报告、监控风险管理或任命董事会成员。某些议题在最初的步骤中需要由监事会委员会处理。科思创设有四个此类委员会，由监事会的不同成员组成。每个委员会的详情如下。

主席委员会包括监事会主席和副主席，外加一名股东代表和一名员工代表。德国劳资协同经营法案规定，主席委员会主要充当调解委员会的职能。如果在全体会议的第一次投票中未能获得必要的三分之二多数票，其任务是向监事会提交关于任命董事会成员的建议。该委员会还具有与资本措施有关的某些决策权，包括修改公司章程的相应权力。

成员

• Richard Pott 博士（主席）
• Petra Kronen
• Frank Löllgen
• Regine Stachelhaus

审计委员会由三名股东代表和三名员工代表组成。《德国公司治理准则》第 5.4.2 节的规定，监事会和审计委员会至少需要一名具备会计或审计领域专业知识的独立成员，本报告年度的审计委员会主席 Dr. Sven Schneider 博士教授满足这一法定要求。审核委员会每年定期召开四次会议，负责监督会计流程，负责审查财务报表、合并财务报表和管理报告，与董事会讨论季度和半年度报告。审计委员会需要根据审计报告为监事会制定决议提案，其主题与财务报表确认、合并财务报表批准和可分配利润使用相关。

审计委员会还负责处理公司与外部审计师的关系。该委员会向全体监事会提交关于审计师任命的提案，有权将审计合同授予代表监事会任命的审计事务所，批准审计师的薪酬。委员会还会在重点审计领域方面提供建议，监督审计质量以及审计师的独立性和资格。

此外，审计委员会还负责监督内部控制系统、风险管理系统、内部审计系统及合规职能的有效性。

成员

• Sven Schneider 博士,（主席）
• Christine Bortenlänger 博士
• Petra Kronen
• Irena Küstner
• Frank Löllgen
• Patrick W. Thomas

这个委员会中的股东和雇员之间拥有平等的代表权，由监事会主席和其他三名成员组成。人力资源委员会负责起草全体监事会的人事决定，监事会负责决定董事会成员的任命或解聘。人力资源委员会可以代表监事会对董事会成员的服务合同作出决议。但对于董事会个别成员的薪酬总额和相应的薪酬构成，以及薪酬制度的定期审查，还需要全体监事会根据人力资源委员会提交的建议做出决定。董事会的长期继任规划也是人力资源委员会讨论的主题。

成员

• Richard Pott 博士（主席）
• Christoph Gürtler 博士
• Petra Kronen
• Regine Stachelhaus

可持续发展委员会 2021 年 8 月刚刚成立。该委员会共有四名成员，股东代表和员工代表人数相等。可持续发展委员会的主要工作是：为监事会、某些委员会以及董事会提供建议，尤其针对可持续公司治理问题，以及公司在环境、社会和良好公司治理领域的活动（环境、社会、治理）。委员会负责关注和监督董事会的战略、目标和举措，包括企业活动在整个价值链中与环境、社会、伦理和循环经济相关的表现，就此提出建议。

可持续发展委员会支持审计委员会的工作，对可持续发展相关的报表进行初步审查，这也是非财务（集团）报表或单独非财务（集团）报告审计的一部分，它还针对董事会薪酬中的 ESG 目标，向人力资源委员会提供建议。

成员

• Lise Kingo（主席）
• Christoph Gürtler 博士
• Marc Stothfang
• Patrick W. Thomas

该委员会在监事会股东代表选举期间负责准备工作。推荐合适的监事会人选，提请年度股东大会选举。提名委员会由监事会主席和主席团的另一名股东代表组成。

成员

• Richard Pott 博士（主席）
• Regine Stachelhaus
• Patrick W. Thomas

¹ 股东代表
² 员工代表
³ listed
⁴ non-listed